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岗位职责:
1、组织起草、制定与本部门相关的业务规章制度，并监督其实施；建立并完善本部门的合规管理制度与机制，将合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中；
2、对业务开展过程中涉及重大决策、新产品及新业务方案、制度、流程、业务合同等进行法律合规审查，提供法律合规咨询；
3、开展相关法律、法规和准则的追踪解读工作，跟踪督导相关制度的立改废工作；
4、针对业务开展过程中可能存在的法律合规风险进行合规提示、督导、整改工作；
5、组织各相关部门开展可疑交易收集、分析、审核及上报工作；
6、对本部门所开展的业务进行合规检查；对本部门工作人员执业行为进行合规检测工作；
7、负责本部门培训管理工作，组织并开展合规、制度、业务、管理等方面的培训与宣导活动；
8、负责本部门及本部门人员的投诉信访和举报工作，妥善处理各类纠纷；实施与本部门相关的反洗钱管理、信息隔离墙管理等专项合规工作；
9、负责本部门的发文管理、投诉信访事件管理工作。
任职要求:
1、硕士研究生及以上学历；
2、具有3年以上证券、金融、法律、会计等相关工作经验；
3、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券业、反洗钱相关法律法规准则；
4、具有证券从业资格；通过国家司法考试、具备律师资格、通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先；
5、工作踏实认真、耐心细致，具有良好的沟通协调能力与团队合作精神，具备较好的公文写作能力；
6、条件优秀者要求可适当放宽。